Все новости права

Опубликована генеральная лицензия санкционного регулятора Великобритании на осуществление платежей по ранее возникшим обязательствам

новости права
29 / 05 / 2023
22 мая 2023 года Управление по осуществлению финансовых санкций Великобритании («OFSI») выпустило генеральную лицензию на осуществление платежей по ранее возникшим обязательствам INT/2023/3024200Лицензия»).

Лицензия выдана на основании Регламентов о санкциях в отношении России и БеларусиRegulation 64 of the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 и Regulation 32 of the Republic of Belarus (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019.

Срок действия Лицензии составляет 6 месяцев. Лицензия истекает в 23 часа 59 минут 21 ноября 2023 года.

Предпосылки принятия Лицензии

OFSI сообщило, что получило беспрецедентное количество заявлений на выдачу лицензий, разрешающих получение физическими и юридическими лицами из Великобритании («Лица Великобритании») платежей от подсанкционных лиц из России и Беларуси (а также компаний, принадлежащих или контролируемых подсанкционным лицами) («Подсанкционные лица») по договорам, заключенным до введения санкций в отношении Подсанкционных лиц.

Ранее получение Лицами Великобритании платежей от Подсанкционного лица по договорам, заключенным до введения санкций, требовало получения индивидуальных лицензий. В связи с этим OFSI выпустило Лицензию.

Предмет и условия Лицензии

Подсанкционные лица могут переводить денежные средства или предоставлять экономические ресурсы в пользу Лиц Великобритании во исполнение договорного обязательства при соблюдении следующих условий:
  • обязательство возникло до введения санкций против Подсанкционного лица;
  • платеж осуществляется в пользу Лица Великобритании;
  • общая сумма денежных средств или экономических ресурсов не превышает 200 тыс. фунтов стерлингов (включая НДС); и
  • никакие платежи прямо или косвенно не производятся в пользу иного Подсанкционного лица (кроме случаев, когда банк или финансовое учреждение Великобритании, обязанные проводить платежи, являются Подсанкционными лицами; в таком случае они могут проводить платежи).

Лицензия также разрешает Финансовым УчреждениямЛицо, имеющее разрешение в соответствии с частью 4A Закона о финансовых услугах и рынках; лицо, уполномоченное или зарегистрированное в соответствии с частью 2 Правил платежных услуг; лицо, уполномоченное или зарегистрированное в соответствии с частью 2 Положения об электронных денежных средствах; лицо, которое является «признанной клиринговой палатой», «центральным контрагентом третьей страны», «признанным центральным депозитарием» или «центральным депозитарием третьей страны» для целей статьи 285 Закона о финансовых услугах и рынках; лицо, которое является оператором признанной платежной системы (или поставщиком услуг в отношении признанных платежных систем) для целей части 5 Закона о банковской деятельности («Финансовые Учреждения») проводить платежи, осуществленные в соответствии с Лицензией.

При этом, OFSI обратило внимание на то, что Лицензия действует лишь в тех случаях, когда существует четко согласованное, доказанное и исполнимое договорное обязательство.

Договоры, на которые не распространяется Лицензия

Лицензия не распространяется на платежи по следующим договорам/обязательствам или транзакциям:
  • договоры, которые были заключены до введения санкций против Подсанкционного лица, но исполнение по которым было осуществлено после введения санкций в отношении Подсанкционного лица;
  • договоры, платежи по которым в пользу Лица Великобритании превышают 200 000 фунтов стерлингов (включая НДС);
  • договоры об оказании юридических услуг и/или предусматривающие оплату юридических расходов (подробнее об этом см. наше информационное письмо касательно обновленной генеральной лицензии санкционного регулятора Великобритании на оказание юридических услуг);
  • облигации;
  • деривативные договоры;
  • деривативные инструменты;
  • кредитно-дефолтные свопы;
  • сделки РЕПО;
  • использование или снятие Лицом Великобритании денежных средств со счета, открытого в банке, в отношении которого были введены санкции («Подсанкционный банк»); и
  • исполнение обязательства несанкционного лица за счет средств на счете в Подсанкционном банке.

Обязательства по отчетности и хранению

В течение одного месяца после получения платежа в рамках Лицензии Лицо Великобритании (за исключением Финансового Учреждения) должно направить в Министерство финансов Великобритании необходимую информацию, в частности:
  • подтверждение наличия договорного обязательства;
  • любой другой документ, сообщение или запись, в которой изложено обязательство, в соответствии с которым производится и принимается платеж;
  • инвойс (коммерческий счет), на основании которого производится оплата;
  • данные о полученной сумме;
  • дату перевода и получения средств; и
  • подтверждение того, что никакое другое Лицо Великобритании не будет использовать Лицензию для получения средств или экономических ресурсов, вытекающих из того же договорного обязательства.

Подсанкционное лицо или Лицо Великобритании должно хранить точные, полные и читаемые записи (на бумаге или в электронном виде) о любой деятельности, разрешенной в соответствии с Лицензией, в течение 6 лет.

*   *   *

Таким образом, принятие Лицензии нацелено на существенное упрощение процесса осуществления оплаты со стороны Подсанкционных лиц по договорам, заключенным до введения санкций.

Вместе с тем, всем вовлеченным сторонам будет необходимо тщательно следить за соблюдением условий Лицензии. Также, учитывая осторожный подход банков Великобритании и других лиц, на практике могут возникать сложности, связанные с осуществлением соответствующих платежей.
подписаться на рассылку