Персональные санкции
Персональные санкции, набор которых определяется применительно к конкретному лицу, включают ряд «классических» запретов в виде заморозки активов, запретов на заключение и исполнение сделок, приостановление исполнения обязательств и ограничение доступа к рынкам капитала.При этом последствия также могут выражаться в инициативах по национализации активов, находящихся на территории Украины.
Также 29 июля 2023 года вступили в силу изменения в законодательство Украины, предписывающее создание публично-доступного реестра подсанкционных лиц с указанием оснований для введения санкций и принятых ограничительных мер.
Также были продлены процессуальные сроки рассмотрения заявлений/жалоб на заморозку активов. Так, Высший антикоррупционный суд теперь должен рассмотреть такие обращения в течение 30 дней (вместо 10), а его Апелляционная палата — в течение 15 дней (вместо 5).
Ограничения в отношении российского банковского сектора
Помимо индивидуальных санкций, Украина вводит ограничительные меры против целых секторов российской экономики. Так, были введены ограничения в отношении российского банковского сектора в целом.Ограничительные меры включают, среди прочего, следующее:
- приостановление операций с активами, принадлежащими российским финансовым организациям;
- запрет на установление деловых отношений с российскими финансовыми организациями;
- запрет на покупку ценных бумаг и других финансовых инструментов, выпущенных российскими финансовыми институтами;
- запрет на инвестиции в российские финансовые учреждения или в их пользу и пр.
Релевантность санкций Украины
Санкции Украины не носят экстерриториальный характер, не действуют за пределами Украины и обязательны лишь для граждан Украины и юридических лиц, зарегистрированных по законодательству Украины.Однако включение лица в санкционные списки Украины может создать следующие практические трудности за пределами Украины:
- Трудности с процедурами «знай своего клиента» (KYC) со стороны банков, финансовых учреждений и контрагентов. Обычно банки и контрагенты фокусируют санкционный скрининг на санкциях, введенных западными юрисдикциями (США, ЕС и Великобритания) и странами, в которых учрежден или осуществляет деятельность банк/контрагент. Однако зачастую на практике применяется более широкий подход, и контрагенты могут посчитать транзакции с лицом под украинскими санкциями высокорисковыми и отказать в совершении транзакций.
- Включение в список International sponsors of war (то есть компаний и лиц, которые сотрудничают с Россией и вносят вклад в российский бюджет) («Список»), который ведет Национальное агентство Украины по предотвращению коррупции. Включение в Список будет отображаться в базе данных World-Check, используемой по всему миру для санкционных и иных проверок, и может повлечь дополнительные неудобства во взаимодействии с контрагентами. При этом Список включает как китайские корпорации, так и крупный европейский бизнес. Так, 10 августа 2023 года власти Украины включили в Список Bacardi Limited. Ранее были включены в Список Raiffeisen Bank International, OTP Bank, DP World, Unilever, Mondelez International Inc., Metro, Auchan, Procter & Gamble, Xiaomi Corporation, SLB (ранее — Schlumberger), Yves Rocher, Geely (Zhejiang Geely Holding Group Co., Ltd), GWM (Great Wall Motor), China State Construction Engineering Corporation, Dahua Technology и другие.
- Попадание под украинские санкции может привести к отказу в выдаче виз или других разрешений в западных юрисдикциях.
- Риск введения западных санкций. Органы власти Украины информируют компетентные органы других юрисдикций, в том числе США, ЕС и Великобритании, о введении санкций и активно лоббируют введение дополнительных санкций. При этом введение санкций Украины зачастую не приводит к введению санкций западных стран. Однако время от времени это случается, особенно, например, со стороны Канады.
Поисковый ресурс и список «кандидатов» на введение санкций
Украина активно обновляет ресурс, на котором содержится информация о санкциях, введенных Украиной и иными, в том числе западными, странами (может быть недоступен без VPN).На указанном ресурсе также содержится информация о «кандидатах» на введение санкций. Учитывая активность украинских и западных лиц по введению санкций, следует учитывать возможные риски, связанные с упоминанием в качестве подобного кандидата.
Рынок предметов роскоши
Рынок предметов роскоши находится под особым вниманием со стороны иностранных регуляторов, в том числе OFAC.Украина также активизировала работу по этому направлению и создала портал с базой предметов роскоши, принадлежащих подсанкционным лицам.
* * *
В целом, с учетом осторожного подхода и оверкомплаенса иностранных банков и контрагентов санкции различных юрисдикций, в том числе Украины, становятся все более релевантными. Мы продолжим серию информационных писем по данной теме.
