Преступления, предусмотренные Директивой
Статья 3 Директивы предлагает государствам — членам ЕС криминализовать следующие деяния, если они совершены умышленно:- предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу, организации или органа, против которых введены санкции («Подсанкционное лицо»), в нарушение запретов, установленных санкциями ЕС;
- незамораживание средств или экономических ресурсов, принадлежащих или находящихся в собственности, владении или под контролем Подсанкционного лица в нарушение обязательств, установленных санкциями ЕС;
- создание условий для въезда Подсанкционных физических лиц на территорию государства — члена ЕС или их транзита через эту территорию;
- заключение или продолжение осуществления сделок с третьими странами, органами третьих стран, организациями или органами, находящимися в собственности или под контролем третьих стран или их органов, которые запрещены или ограничены санкциями ЕС, включая заключение или продолжение исполнения государственных или концессионных контрактов;
- торговля, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или перевозка товаров, а также предоставление брокерских услуг, технической помощи или других услуг, связанных с этими товарами, в нарушение запретов, установленных санкциями ЕС;
- предоставление финансовых услуг или осуществление финансовой деятельности, которые запрещены или ограничены санкциями ЕС;
- предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены санкциями ЕС;
- обход санкций ЕС путем:
- перевода средств или экономических ресурсов, находящихся в собственности, владении или под контролем Подсанкционного лица, которые должны быть заморожены в соответствии с санкциями ЕС, третьим лицам с целью сокрытия этих средств или экономических ресурсов;
- предоставления ложной или вводящей в заблуждение информации с целью сокрытия того факта, что Подсанкционное лицо является конечным владельцем или бенефициаром средств или экономических ресурсов, которые должны быть заморожены в соответствии с санкциями ЕС;
- невыполнения Подсанкционным физическим лицом или представителем Подсанкционного лица обязательства, налагаемого санкциями ЕС, сообщать о средствах или экономических ресурсах, находящихся под юрисдикцией государства — члена ЕС, принадлежащих им, находящихся в их собственности, владении или под их контролем; и
- невыполнения наложенного санкциями ЕС обязательства по предоставлению компетентным административным органам полученной при исполнении профессиональных обязанностей информации о принадлежащих, находящихся в собственности, владении или под контролем Подсанкционных лиц на территории государств — членов ЕС замороженных средствах или экономических ресурсах или информации о средствах или экономических ресурсах, которые не были заморожены.
- нарушение или невыполнение условий, предусмотренных лицензиями, выданными компетентными органами на осуществление деятельности, которая в отсутствие таких лицензий запрещена или ограничена санкциями
При этом в Преамбуле указывается, что Директива должна охватывать только серьезные нарушения санкций. Так, она не должна применяться к нарушениям, связанным с денежными средствами, экономическими ресурсами, товарами, услугами, сделками или деятельностью стоимостью менее 10 000 евро.
Уголовная ответственность за нарушение санкций по Директиве
Статья 5 Директивы закрепляет, что государства — члены ЕС должны гарантировать, чтобы наказания за преступления были эффективными, соразмерными и носили пресекательный характер.Также в статье 5 предписывается назначение конкретных видов наказаний за совершение определенных преступлений (в частности, более строгие наказания за преступления на сумму более 100 000 евро). Среди видов уголовной ответственности: лишение свободы, штраф и прочее.
Иные положения Директивы
Директива также предусматривает:- отягчающие обстоятельства, например, совершение преступления лицом, которое осуществляет публичные функции, или в рамках преступной организации (статья 8);
- смягчающие обстоятельства, в частности, содействие раскрытию преступления путем предоставления информации (статья 9);
- замораживание и конфискацию средств и доходов от преступлений (статья 10);
- сроки давности привлечения к ответственности (статья 12);
- сотрудничество между государствами — членами ЕС, Еврокомиссией, Европолом, Евроюстом, Европейской прокуратурой (статья 16) и прочее.
Следующие шаги и значение Директивы
Директива еще не принята Парламентом ЕС.При этом после ее принятия она существенным образом обновит подход, предусмотренный законодательством ЕС в отношении ответственности за нарушение и обход санкций.
Так, в настоящее время ответственность за нарушение или обход санкций ЕС установлена законодательством государств — членов ЕС. Это привело к существенным различиям в мерах ответственности, установленных различными государствами. Например, на Кипре и в Австрии максимальный срок лишения свободы составляет 2 года, во Франции и Эстонии — 5 лет, а в Германии — 10 лет.
С принятием Директивы государства — члены ЕС будут обязаны обеспечить соблюдение всех содержащихся в ней требований посредством изменения национального законодательства.
Директива носит достаточно обширный характер и предусматривает значительные требования для государств — членов ЕС по криминализации нарушения санкций, оставляя при этом место для свободы регулирования на уровне национального законодательства.
Стоит отметить, что Директива содержит не только уголовные, но и уголовно-процессуальные нормы.
Принятие Директивы и изменение законодательства государствами — членами ЕС, на наш взгляд, приведет к дополнительному овер-комплаенсу. С учетом рисков, смягчающих и отягчающих обстоятельств, для лиц ЕС будет проще отказаться от совершения сделки/транзакции или заморозить соответствующую транзакцию, а также сразу уведомить об этом компетентные органы государств — членов ЕС.
При этом весьма вероятно, что ЕС может последовать подходу США, которые активно используют уголовные разбирательства в целях конфискации активов (например, решение в отношении активов Константина Малофеева на сумму 5,4 млн долл. США).
