Расширение оснований для введения вторичных санкций
22 декабря 2023 года Президент США расширил критерии для введения санкций, предусмотренные Указом № 14024 от 15 апреля 2021 года («Указ 14024»), позволив Министерству финансов США и Государственному департаменту США вводить санкции в отношении иностранных финансовых учреждений («ИФУ»), которые проводят или содействуют проведению существенных сделок, (i) связанных с российским военно-промышленным комплексом («ВПК»), и (ii) с подсанкционными лицами, связанными с ВПК, независимо от валюты сделок. Подробнее об этом мы писали ранее.Несмотря на то, что до настоящего времени США не вводили вторичные санкции в отношении ИФУ за указанные сделки, на практике риск их введения негативно сказался на проведении трансграничных платежей с участием российских лиц.
12 июня 2024 года Министерство финансов США расширило определение российского ВПК, включив в него всех лиц, в отношении которых введены санкции на основании Указа 14024. Таким образом, теперь ИФУ рискуют попасть под вторичные санкции США за предоставление любых услуг, а также проведение или содействие проведению существенных сделокЗа исключением ряда сделок, относящихся к продовольственных и сельскохозяйственным товарам, лекарствам, энергоносителям и телекоммуникациям, разрешенных на основании соответствующих Генеральных лицензий, связанных с широким перечнем лиц, заблокированных на основании Указа 14024, в число которых входит, среди прочего, ряд крупнейших российских банков.
Напомним, что санкции США, которые могут быть введены в отношении ИФУ, включают:
- запрет на открытие корреспондентских/транзитных счетов в США или введение строгих условий обслуживания таких счетов; или
- введение блокирующих санкций, предполагающих заморозку всех активов и запрет на осуществление любых сделок с такими активами.
Ограничения в отношении IT-услуг
OFAC опубликовал Определение на основании Указа № 14071 от 6 апреля 2022 года («Определение»), которое запрещает Санкционные меры США применяются к:- гражданам или законным постоянным резидентам США, независимо от их местонахождения;
- юридическим лицам, зарегистрированным в соответствии с законодательством США или любой юрисдикции в пределах США (включая их филиалы и представительства за пределами США); и
- любым лицам, находящимся на территории США
(совместно — «Лица США»).
- услуги по консультированию и проектированию в области информационных технологий («IT»); и
- услуги по
IT-поддержке и облачные услуги для следующих категорий программного обеспечения («ПО»): - ПО для управления предприятием; и
- ПО для проектирования и производства.
- компаниям, расположенным в РФ, которые прямо или косвенно принадлежат Лицам США или находятся под их контролем;
- в связи с прекращением деятельности или продажей компаний, расположенных в РФ, которые не находятся, прямо или косвенно, в собственности или под контролем российских лиц; и
- которые подпадают под Правила экспортного контроля и экспорт, реэкспорт или передача в РФ которых разрешены Министерством торговли США.
В свете указанных ограничений OFAC также:
- обновил список часто задаваемых вопросов (FAQs), разъяснив, среди прочего, содержание запрещенных услуг и значение используемых в Определении терминов. OFAC также пояснил, что оказание рассматриваемых
IT-услуг компаниям, находящимся за пределами РФ, которые принадлежат российским лицам или контролируются ими, не запрещено при условии, что такие услуги не будут косвенно оказываться российским лицам; и - опубликовал Генеральную лицензию № 25D (см. ниже).
Новые блокирующие санкции
США также ввели блокирующие санкции в отношении более чем 300 российских и иностранных лиц, список которых опубликован в пресс-релизе OFAC.Cписок SDN-лиц пополнили, в частности:
- финансовые учреждения — Московская Биржа («Мосбиржа»), Национальный клиринговый центр («НКЦ»), Национальный расчетный депозитарий («НРД») и Банк «Точка»;
- страховые компании СОГАЗ и Российская Национальная Перестраховочная Компания;
- более 100 юридических лиц, действующих в оборонном и смежных секторах российской экономики;
- ряд компаний, осуществляющих деятельность, связанную с добычей, переработкой и сжижением природного газа, а также проектированием и строительством соответствующих объектов, в том числе РусГазДобыча, Арктик СПГ 1 и Арктик СПГ 3; и
- иностранные физические и юридические лица из Болгарии, Казахстана, Киргизии, Китая, Сербии, Турции, ЮАР, ОАЭ и других стран в связи с участием в обходе санкций США против России.
Напомним, что блокирующие санкции США влекут следующие последствия:
- все имущество SDN-лиц, находящееся на территории США, во владении или под контролем Лиц США, подлежит блокировке; и
- Лицам США запрещено совершать сделки с SDN-лицами, а также предоставлять им или получать от них какие-либо выгоды.
Последствия введения блокирующих санкций в отношении Мосбиржи, НКЦ и НРД
Наряду с указанными выше последствиями, включение Московской биржи, НКЦ и НРД в список SDN-лиц приведет к тому, что:- им будет закрыт доступ к расчетам и операциям с долларами США. В частности, в связи с введенными санкциями биржевая торговля долларами США на Мосбирже стала невозможна, о чем уже было официально объявлено;
- платежи в долларах США, совершаемые указанными лицами или в их пользу, будут подлежать блокировке американскими банками-корреспондентами; и
- ценные бумаги и выплаты по ним в любой валюте, учитываемые через американских брокеров и депозитариев, будут заблокированы, если в цепочке учета есть НРД.
Включение НРД в список SDN-лиц также окажет влияние на процессы разблокировки и вывода активов, учитывавшихся через НРД в европейских клиринговых системах Euroclear (Бельгия) и Clearstream (Люксембург).
Несмотря на то, что санкции США в отношении НРД, вероятнее всего, не повлияют на порядок выдачи индивидуальных лицензий Казначейством Бельгии и Министерством финансов Люксембурга, они повлекут для заявителей дополнительные сложности на этапе исполнения указанных лицензий.
Так, опубликованная OFAC Генеральная лицензия № 99 позволяет совершать все операции, необходимые для прекращения правоотношений с НРД, только до 13 августа 2024 года. После этой даты, если действие Генеральной лицензии не будет продлено:
- вывод из Euroclear и Clearstream разблокированных денежных средств, номинированных в долларах США, будет возможен только при условии получения лицензии OFAC, поскольку операции в долларах США осуществляются с участием американских банков-корреспондентов, которые обязаны соблюдать санкции США; и
- кроме того, на практике Euroclear и Clearstream в своей деятельности, как правило, соблюдают санкционный режим США. В связи с этим они могут потребовать, наряду с лицензией национального регулятора, также разъяснений или лицензии OFAC для вывода разблокированных активов, учитывавшихся через НРД.
Генеральные лицензии
OFAC опубликовал шесть Генеральных лицензий, разрешающих определенные операции в связи с новыми ограничениями:- Генеральная лицензия № 6D позволяет совершать все операции, связанные с (i) производством, изготовлением, продажей, транспортировкой или предоставлением сельскохозяйственных товаров, сельскохозяйственного оборудования, лекарств, медицинских изделий, запасных частей и компонентов для медицинских изделий или обновлений программного обеспечения для медицинских изделий, (ii) профилактикой, диагностикой или лечением COVID-19 (включая научные или клинические исследования, связанные с COVID-19) и (iii) клиническими испытаниями и другими медицинскими исследованиями.
- Генеральная лицензия № 8J позволяет до 1 ноября 2024 года совершать все операции, связанные с энергетикой«Связанный с энергетикой» означает добычу, производство, переработку, сжижение, газификацию, регазификацию, конверсию, обогащение, изготовление, транспортировку или покупку нефти (включая сырую нефть), промысловых конденсатов, незавершенной нефти, газоконденсатной жидкости, нефтепродуктов, природного газа, или других продуктов, способных производить энергию, таких как уголь, древесина или сельскохозяйственная продукция, используемая для производства биотоплива, или уран в любой форме, а также разработку, производство, выработку, передачу или обмен электроэнергии любыми способами, включая атомную, тепловую энергию и возобновляемые источники энергии., с участием ВЭБ.РФ, Совкомбанка, Банка Открытие, Сбербанка, ВТБ, Альфа-Банка, Росбанка, Банка Зенит, Банка Санкт-Петербург, НКЦ или их дочерних компаний (50% или более), а также ЦБ РФ.
- Генеральная лицензия № 25D позволяет (i) совершать операции, связанные с и необходимые для получения или передачи телекоммуникации с участием РФ, (ii) оказывать услуги, связанные с обменом сообщениями через Интернет, включая мгновенные сообщения, чаты, электронную почту, социальные сети, просмотр веб-страниц, ведение блогов, видеоконференции, электронные игры, электронное обучение, автоматический перевод, веб карты, услуги по аутентификации пользователей, веб-хостинг и услуги по регистрации доменных имен, и (iii) осуществлять экспорт ПО, аппаратных средств или технологий, связанных с обменом сообщениями через Интернет.
- Генеральная лицензия № 98 позволяет до 27 июля 2024 года совершать все операции, которые необходимы для прекращения (wind down) правоотношений с лицами, внесенными в список SDN-лиц 12 июня 2024 года, и их дочерними компаниями (50% или более) при условии, что любой платеж в их пользу будет произведен на заблокированный счет.
- Генеральная лицензия № 99 позволяет до 13 августа 2024 года совершать все операции, которые необходимы для (i) прекращения (wind down) правоотношений с Мосбиржей, НКЦ, НРД и их дочерними компаниями (50% или более) при условии, что любой платеж в их пользу будет произведен на заблокированный счет, (ii) отчуждения или передачи, содействия отчуждению или передаче долговых обязательств или акций, выпущенных или гарантированных вышеуказанными организациями («Покрываемые долговые обязательства или акции») лицу, не являющемуся Лицом США, (iii) содействия, клиринга и расчетов по сделкам с Покрываемыми долговыми обязательствами или акциями, заключенным до 12 июня 2024 года, и (iv) прекращения (wind down) деривативных контрактов, заключенных до 12 июня 2024 года и связанных с вышеуказанными организациями или Покрываемыми долговыми обязательствами или акциями, при условии, что любой платеж в пользу вышеуказанных организаций будет произведен на заблокированный счет.
- Генеральная лицензия № 100 позволяет до 13 августа 2024 года совершать все операции, которые необходимы для отчуждения долговых обязательств или акций в пользу лиц, которые не являются Лицами США и заблокированными лицами, а также для конвертации валют с участием Мосбиржи, НКЦ, НРД или их дочерних компаний (50% или более), действующих исключительно в качестве депозитария ценных бумаг, торгового или расчетного депозитария, центрального контрагента, клирингового центра или публичного биржевого рынка.