Подписан закон о блокировке активов иностранных лиц, в отношении которых введены санкции РФ

4 августа 2023 года Президент РФ подписал Федеральный закон №422-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», предполагающий блокирование (замораживание) активов иностранных лиц, в отношении которых введены специальные экономические меры (санкции) Российской Федерации («Закон №422-ФЗ»).

Федеральный закон вносит изменения в принятый 30 декабря 2006 года Федеральный закон №281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах» («Закон о СЭМ»), а также вводит понятие «блокируемого лица» и расширяет перечь ограничений, которые применяются в отношении иностранных государств, организаций и граждан.

Понятие «блокируемого лица»

Согласно Закону №422-ФЗ, под блокируемыми лицами понимаются:

• иностранные государства, организации, граждане и лица без гражданства, в отношении которых Президентом РФ на основе предложений Совета Безопасности РФ было принято решение о применении специальных экономических мер; а также
• юридические лица, подконтрольные иностранным организациям, гражданам и лицам без гражданства,

(совместно — «Блокируемые лица»).

Критерий «контроля»

Критерий «контроля», предусмотренный Законом №422-ФЗ, предполагает право прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе входящих в одну группу лиц), самостоятельно или совместно распоряжаться более чем 50% голосов в высшем органе управления подконтрольного юридического лица в силу участия в таком лице.

Блокирование (замораживание) активов

Список возможных специальных экономических мер, предусмотренных Законом о СЭМ, был расширен следующими мерами:

• замораживание (блокирование) активов, принадлежащих Блокируемым лицам, а также
• запрет (ограничение) на совершение финансовых операций с активами Блокируемого лица и в интересах или пользу Блокируемых лиц.

Ранее перечень специальных экономических мер хоть и содержал возможность введения мер, направленных на запрет сделок, прямо не предусматривал заморозку (блокировку) активовСм. ч. 2 ст. 3 Закона о СЭМ: «К специальным экономическим мерам относятся запрет на совершение действий в отношении иностранного государства и (или) иностранных организаций и граждан, а также лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории иностранного государства, и (или) возложение обязанности совершения указанных действий и иные ограничения. Такие меры могут быть направлены на: 1) приостановление реализации всех или части программ в области экономической, технической помощи, а также программ в области военно-технического сотрудничества;
2) запрещение финансовых операций или установление ограничений на их осуществление;
3) запрещение внешнеэкономических операций или установление ограничений на их осуществление;
4) прекращение или приостановление действия международных торговых договоров и иных международных договоров Российской Федерации в области внешнеэкономических связей;
5) изменение вывозных и (или) ввозных таможенных пошлин;
6) запрещение или ограничение захода в порты Российской Федерации судов и использования воздушного пространства Российской Федерации или отдельных его районов;
7) установление ограничений на осуществление туристской деятельности;
8) запрещение или отказ от участия в международных научных и научно-технических программах и проектах, научных и научно-технических программах и проектах иностранного государства.».

Под замораживанием (блокированием) понимается запрет осуществлять операции с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом, принадлежащими Блокируемому лицу, а также финансовые операции, совершаемые в интересах или в пользу Блокируемого лица.

Данные меры должны быть реализованы организациями, которые осуществляют соответствующие операции с денежными средствами и иным имуществом в соответствии с законодательством Российской Федерации («Уполномоченные операторы»). К ним относятся, в частности, кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды и дрПолный перечень Уполномоченных операторов указан на странице 17 Закона №422-ФЗ.

Исключения

Закон №422-ФЗ разрешает Блокируемым лицам осуществлять некоторые операции с активами, подлежащими блокировке. В частности, Блокируемое лицо вправе:

• получать денежные средства на свои российские счета и получать проценты на сумму вклада;
• получать и расходовать пенсии, стипендии, пособия и социальные выплаты;
• осуществлять уплату налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов и процентов, зачисляемых в бюджеты бюджетной системы РФ;
• получать заработную плату и расходовать ее в размере до 10 000 руб. в месяц из расчета на каждого члена семьи (родители, супруг(а), дети), а также оплачивать медицинские услуги на такую же сумму; и
• выплачивать заработную плату работникам в размере, не превышающем прожиточный минимум, а также выходные пособия и иные выплаты, направленные на возмещение вреда.

Отчетность

Уполномоченные операторы, подотчетные Центральному Банку РФ («ЦБ РФ»), обязаны предоставлять ему информацию о реализации специальных экономических мер в отношении Блокируемых лиц. В свою очередь, ЦБ РФ осуществляет надзор за осуществлением специальных экономических мер и дает разъяснения по их реализации.

Для остальных Уполномоченных операторов надзорным органом будут выступать федеральные органы исполнительной власти, перечень которых определит Правительство РФ.

Ответственность Уполномоченных операторов

Важным положением Закона №422-ФЗ является то, что реализация специальных экономических мер в отношении Блокируемых лиц не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности Уполномоченного оператора.

Напротив, неоднократное в течение одного года неисполнение специальных экономических мер в отношении Блокируемого лица или нарушение иных актов, изданных в соответствии с Законом о СЭМ, может привести к отзыву или аннулированию лицензии Уполномоченного оператора.

Вступление в силу и практическое значение

Закон №422-ФЗ вступит в силу по истечении 180 дней после дня его официального опубликования, то есть с 1 февраля 2024 года.

При этом мы отмечаем, что положение, согласно которому Президент РФ может принимать решение о введении специальных экономических мер в отношении конкретных лиц, уже предусмотрено действующей редакцией Закона о СЭМ.

Так, Указом Президента РФ №252 «О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций» от 3 мая 2022 года были введены определенные ограничения в отношении активов некоторых иностранных лиц. Перечень лиц, в отношении которых введены ограничения, был установлен Постановлением Правительства РФ №851 от 11 мая 2022 года.

Отдельно отметим, что меры, предусмотренные Указом Президента РФ №302 от 25 апреля 2023 года (ред. от 16 июля 2023 года) «О временном управлении некоторым имуществом», как утверждает Росимущество, носят несколько иной характер. Мы писали об этом ранее в нашем предыдущем информационном письме.